基金措置东谈主：
上海东方证券财富措置有限公司
基金托管东谈主：中国诞生银行股份有限公司
二〇二五年五月十二日
舛误领导
措置委员会（以下简称中国证监会）2025 年 3 月 25 日证监许可〔2025〕598 号文准予注册。中国证监会对本
基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作念出内容性判断、推选粗略保证。
理东谈主或东方红财富措置）， 基金托管东谈主为中国诞生银行股份有限公司。
施行情况按影相干秩序延迟或镌汰召募期，此类变更适用于通盘销售机构。基金召募期若延迟，最长不得
突出 3 个月。
和网上交游系统。代销机构具体名单请见基金措置东谈主网站线路的基金销售机构名录。
资金提供方、及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
则毋庸再另行开立基金账户，径直以此基金账户办理认购请求即可。未开立基金账户的投资者可通过本基
金直销机构、代销机构办理开立基金账户的手续。
份额计入投资者的账户， 利息和具体利息折算份额以登记机构的记载为准。
A 类基金份额：在投资东谈主认购、申购基金时收取认购费、申购费，而不从本类别基金财产上钩提销售服
务费；C 类基金份额：在投资东谈主认购、申购基金时不收取认购费、申购费，而是从本类别基金财产上钩提销售
就业费。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额辞别设立代码， 并辞别计较基金份额净值。投资东谈主在认购基金
份额时可自行选拔基金份额类别。
额的单笔最低认购金额为 10 元东谈主民币（含认购费），通过其他销售机构办理本基金认购业务的，本基金万般
基金份额的单笔最低认购名额及交游级差以各销售机构的具体章程为准。
单个投资东谈主（基金措置东谈主、基金措置东谈主高等措置东谈主员或基金司理等东谈主员行动发起资金提供方的之外）累
计认购基金份额的比例达到粗略突出基金份额总额的 50%，粗略出现变相秘籍 50%聚拢度情形的，基金管
理东谈主有权对该等认购请求进行部分阐述或拒却汲取该等认购请求。投资东谈主认购的基金份额数以登记机构
的阐述为准。
币（不包括利息）。
本基金可设立召募范畴上限，如设立，具体召募范畴上限及召募范畴戒指的有预备详见届时公告。若本
基金设立召募范畴上限， 基金合同成效后不受此范畴为止。
认购的阐述以登记机构的阐述效果为准。关于认购请求及认购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善
哄骗正当权益， 不然， 由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。
的地方的投资者， 可拨打本公司的客户就业电话 400-920-0808 究诘认购事宜。
请以基金措置东谈主网站线路的本基金相干份额的销售机构名录及相干信息为准。
发布于本公司网站（www.dfham.com）和中国证监会基金电子线路网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的基金合
同、托管条约、招募证明书及基金产物费力摘录。
本基金是一只混杂型基金， 其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市集基金， 低于股票型基金。
本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动。投资有风险，投资东谈主认购基
金时应负责阅读招募证明书、基金合同及基金产物费力摘录等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，全
面意志本基金的风险收益特征和产物特质，充分商量自己的风险承受才能，感性判断市集，对认购基金的意
愿、时机、数目等投资行径作出颓靡决策，自行承担投资风险。投资者在取得基金投资收益的同期，亦承担
基金投资中出现的万般风险，可能包括：证券市集全体环境激发的系统性风险、个别证券极端的非系统性风
险、大额赎回、大齐赎回或暴跌导致的流动性风险、基金措置东谈主在投资谋略过程中产生的操气派险、本基金
极端的风险等。基金措置东谈主提醒投资者基金投资的“卖者尽职、买者欢欣”原则，在投资者作出投资决策后，
基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。
本基金可投资于财富撑抓证券，可能濒临与基础财富相干的风险如信用风险、现款流瞻望风险和原始
权益东谈主的风险等，以及与财富撑抓证券相干的风险如市集利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及延
期偿付风险等。
本基金主要通过内地与香港股票市集交游互联互通机制（以下简称“港股通机制” ）买卖章程鸿沟内的
香港聚拢交游所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金相通的市集波动风险等一般投资风险之
外，本基金还会濒临港股通机制下因投资环境、投资地方、市集轨制以及交游国法等各异带来的极端风险，
包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅为止，港股股价可能
弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下
交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成平时交游，港股弗成实时卖出，
可能带来一定的流动性风险）等。
本基金可投资于科创板股票，会濒临因投资地方、市集轨制以及交游国法等各异带来的极端风险，包括
但不限于股价波动风险、退市风险、流动性风险、投资聚拢风险等。本基金可根据投资计谋需要或市集环境
变化，选拔将部分基金财富投资于科创板或选拔不将基金财富投资于科创板，基金财富并非势必投资于科
创板。
本基金可投资国内照章刊行上市的存托证据，基金净值可能受到存托证据的境外基础证券价钱波动影
响，与存托证据的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里交游机制相干的风险可能径直或迤逦成
为本基金风险。本基金可根据投资计谋需要或市集环境的变化，选拔将部分基金财富投资于存托证据或选
择不将基金财富投资于存托证据， 基金财富并非势必投资存托证据。
本基金可投资北京证券交游所（以下简称“北交所” ）股票，北交所主要就业于革命型中小企业，在刊行、
上市、交游、退市等方面的国法与其他交游场合存在各异。基金投资北交所股票，将濒临因投资环境、投资
地方、市集轨制以及交游国法等各异带来的极端风险，包括但不限于上市公司谋略风险、股价波动风险、流
动性风险、退市风险、投资聚拢风险、转板风险、监管国法变化的风险等。本基金可根据投资计谋需要或市
场环境变化，选拔将部分基金财富投资于北交所股票或选拔不将基金财富投资于北交所股票，基金财富并
非势必投资于北交所股票。
本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，金融繁衍产物具有杠杆效应且价钱波动剧
烈，会放大收益或损失，在某些情况下以致会导致投资吃亏高于运行投资金额。本基金可根据投资计谋需
要或市集环境的变化，选拔将部分基金财富投资于金融繁衍品或选拔不将基金财富投资于金融繁衍品，基
金财富并非势必投资金融繁衍品。
为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品投资可能濒临流动性风险、偿付风险以及
价钱波动风险等。
具体风险揭示烦请查阅本基金招募证明书“风险揭示” 章节内容。
本基金单一投资者（基金措置东谈主、基金措置东谈主高等措置东谈主员或基金司理等东谈主员行动发起资金提供方的
之外）抓有基金份额数不得达到或突出基金份额总额的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金
措置东谈主无法赐与戒指的情形导致被迫达到或突出 50%的之外。法律法则或监管部门另有章程的，从其规
定。
当本基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回请求时，基金措置东谈主履行相应秩序后，不错启用侧袋机
制，具体详见基金合同和招募证明书“侧袋机制”等关系章节。侧袋机制履行本领，基金措置东谈主将对基金简
称进行特殊标志，况且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读相干内容并关怀本基金启
用侧袋机制时的特定风险。
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其改日弘扬。基金措置东谈主措置的其他基金的业
绩并不构本钱基金事迹弘扬的保证。
一、本次召募的基本情况
（一）基金称呼、简称和代码
基金称呼： 东方红港股通价值优选混杂型发起式证券投资基金
基金简称： 东方红港股通价值优选混杂发起
A 类基金份额简称： 东方红港股通价值优选混杂发起 A， 基金代码： 024044
C 类基金份额简称： 东方红港股通价值优选混杂发起 C，
外汇投资 基金代码： 024045
（二）基金类型和运作边幅
基金类型： 混杂型证券投资基金
基金运作边幅： 契约型盛开式、发起式
（三）基金存续期限
不如期。
（四）基金份额面值
发售面值为 1.00 元东谈主民币。
（五）基金的投资办法
本基金在严格戒指投资组合风险的前提下， 通过积极主动的投资措置， 追求财富净值的遥远郑重升值。
（六）发售对象
相宜法律法则矩程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、发起资金提供方、及格境外投
资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
（七）召募范畴
本基金的最低召募份额总额为 1000 万份（不包括利息折算的份额），最低召募金额为 1000 万元东谈主民币
（不包括利息）。
本基金可设立召募范畴上限，如设立，具体召募范畴上限及召募范畴戒指的有预备详见届时公告。若本
基金设立召募范畴上限， 基金合同成效后不受此范畴为止。
（八）销售机构
ham.com）、东方红财富措置 APP、基金措置东谈主微信就业号和基金措置东谈主指定且授权的电子交游平台。
要求， 选拔相宜要求的机构代理销售本基金， 并在基金措置东谈主网站线路本基金销售机构的名录及相干信息。
（九）基金召募期
本基金的召募期限为自基金份额发售之日起不突出 3 个月。
本基金自 2025 年 5 月 26 日（含）至 2025 年 6 月 13 日（含）面向投资者公开辟售。基金措置东谈主有权根据基
金召募的施行情况按影相干秩序延迟或镌汰召募期，此类变更适用于通盘销售机构。基金召募期若延迟，
最长不得突出 3 个月。
二、发售边幅及相干章程
款。
购请求不得废除。
在召募期内，通过基金措置东谈主直销中心及网上交游系统办理本基金认购业务的，本基金万般基金份额
的最低认购金额为单笔 10 元东谈主民币（含认购费），通过其他销售机构办理本基金认购业务的，本基金万般基
金份额的单笔最低认购名额及交游级差以各销售机构的具体章程为准。
之外）累计认购基金份额的比例达到粗略突出基金份额总额的 50%，粗略出现变相秘籍 50%聚拢度情形的，
基金措置东谈主有权对该等认购请求进行部分阐述或拒却汲取该等认购请求。投资东谈主认购的基金份额数以登
记机构的阐述为准。
则毋庸再另行开立基金账户，径直以此基金账户办理认购请求即可。未开立基金账户的投资者可通过本基
金直销机构、代销机构办理开立基金账户的手续。
（1）认购费率
本基金对通过基金措置东谈主直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资者
履行永诀的认购费率。
待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老谋略筹集的资金过甚投资运营收益形成的补充养老基
金，包括世界社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一谋略以及齐集谋略、企业年
金理事会奉求的特定客户财富措置谋略、企业年金待业金产物、个东谈主税收递延型营业养老保障产物、养老目
标基金以及作事年金谋略等。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金措置东谈主可在
招募证明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户鸿沟。非待业金客户指除待业金客户外的其他投
资者。
通过基金措置东谈主直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户的认购费率如下：
认购金额（M） 认购费率
M＜100 万元 0.24%
M≥500 万元 1000 元/笔
其他投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率如下：
认购金额（M） 认购费率
M＜100 万元 1.2%
M≥500 万元 1000 元/笔
A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担， 不列入基金财产， 主要用于基金的市集推
广、销售、登记等召募本领发生的各项用度。
本基金 C 类基金份额不收取认购费， 收取销售就业费。
（2）认购份额的计较
A 类基金份额的认购金额包括认购用度和净认购金额。
当认购用度适用比例费率时， 计较公式为：
净认购金额=认购金额/（1+认购费率）
认购用度=认购金额-净认购金额
认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值
当认购用度为固定金额时， 计较公式为：
认购用度=固定金额
净认购金额=认购金额-认购用度
认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值
认购份额的计较保留到一丝点后两位，一丝点两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失
由基金财产享有或承担。
例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 1.2%，假设召募期产
生的利息为 5.50 元， 则可认购 A 类基金份额为：
认购金额=10，000 元
净认购金额＝10，000/（1＋1.2%）＝9，881.42 元
认购用度＝10，000-9，881.42＝118.58 元
认购份额＝（9，881.42＋5.50）/1.00＝9，886.92 份
即：该投资东谈主（非待业金客户）投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，假设召募期产生的利息为 5.50
元， 可得到 9，886.92 份 A 类基金份额。
认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值
认购份额的计较保留到一丝点后两位，一丝点两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失
由基金财产享有或承担。
例：某投资东谈主投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期产生的利息为 5.50 元，则可认购 C 类
基金份额为：
认购份额＝（10，000＋5.50）/1.00=10，005.50 份
即：该投资东谈主投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期产生的利息为 5.50 元，可得到 10，
三、个东谈主投资者的开户与认购秩序
（一）防范事项
个东谈主投资者认购基金不错在基金措置东谈主过甚指定销售机构办理。
（二）发售机构开户与认购办理经由
（1）业务办理本领： 本基金份额召募本领交游日的 9： 30-17：
（2）个东谈主客户办理开户请求时， 应亲赴直销网点， 并提供下列费力：
息更新奉告函》；
注：“指定银行账户”是指：在本公司直销中心认购基金的客户需指定一银行账户行动客户赎回、分成等
资金结算汇入账户。此账户可为客户在职一营业银行的进款账户，账户称呼必须与客户称呼严格一致。账
户证明注解是指银行存折、借记卡等。
（3）认购资金的划拨秩序：
可任选如下账户进行汇款：
直销账户一：
【账户称呼】上海东方证券财富措置有限公司
【账号】216200100102864844
【开户行】兴业银行股份有限公司上海分行营业部
【大额支付号】309290000107
直销账户二：
【账户称呼】上海东方证券财富措置有限公司
【账号】31001502500050069677
【开户行】中国诞生银行上海第二支行
【大额支付号】105290063006
直销账户三：
【账户称呼】上海东方证券财富措置有限公司
【账号】03492300040015591
【开户行】中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行
【大额支付号】103290028025
账户必须与开户时预留的银行账户一致。
（4）个东谈主客户办理认购请求时， 应提供以下费力：
个东谈主投资者可登录本公司网站（www.dfham.com）、东方红财富措置 APP、基金措置东谈主微信就业号和基金
措置东谈主指定且授权的电子交游平台，在与基金措置东谈主达成网上交游的相干条约、汲取基金措置东谈主关系就业
条目、了解关系基金网上交游的具体业务国法后， 通过基金措置东谈主网上交游系统办理开户、认购等业务。
网上交游系统在本基金终末一个认购日的 15:00 之后不再汲取认购请求。
（1）请专门认购本基金的个东谈主投资者尽早向直销机构或代销机构网点提真金不怕火开户和认购请求表。个东谈主投
资者也可从本公司网站 www.dfham.com 下载关系直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下
载文献中所要求的体式一致。
（2）直销机构与代销机构网点的业务请求表不同， 个东谈主投资者请勿混用。
四、机构投资者的开户与认购秩序
（一）防范事项
在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户行动投资基金的独一结算账户，今后投资者赎
回、分成及无效认（申）购的资金退款等资金结算均只可通过此账户进行。在代销网点认购的机构投资者应
指定相应的代销银行结算账户或在券商处开立的资金账户行动投资基金的独一结算账户。
（二）发售机构的开户与认购秩序
（1）业务办理本领： 本基金份额召募本领交游日的 9： 30-17：
（2）机构客户办理开户请求时， 应由指定承办东谈主提供下列费力：
可证、谋略其他金融业务的许可证、基金会法东谈主登记证明注解、私募基金措置东谈主登记材料等身份证明注解材料复印
件；
《机构客户印鉴卡》；
证明注解），加盖单元公章；
注：a、
“指定银行账户”是指：在本公司直销中心认购基金的客户需指定一银行账户行动客户赎回、分成
等资金结算汇入账户。此账户可为客户在职一营业银行的进款账户。
b、已使用新版“三证合一”营业牌照开户的机构主体，需提供新版营业牌照复印件，组织机构代码证及
税务登记证无需提供。
（3）认购资金的划拨秩序：
可任选如下账户进行汇款：
直销账户一：
【账户称呼】上海东方证券财富措置有限公司
【账号】216200100102864844
【开户行】兴业银行股份有限公司上海分行营业部
【大额支付号】309290000107
直销账户二：
【账户称呼】上海东方证券财富措置有限公司
【账号】31001502500050069677
【开户行】中国诞生银行上海第二支行
【大额支付号】105290063006
直销账户三：
【账户称呼】上海东方证券财富措置有限公司
【账号】03492300040015591
【开户行】中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行
【大额支付号】103290028025
账户必须与开户时预留的银行账户一致。
（4）机构客户办理认购请求时， 应提供以下费力：
（1）请机构投资者尽早向直销中心柜台或代销网点提真金不怕火开户和认购请求表。投资者也可从本公司网站
www.dfham.com 下载直销业务请求表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文献中所要求的体式
一致。
（2）直销机构与代销机构网点的业务请求表不同， 机构投资者请勿混用。
五、清理与交割
用。投资者灵验认购款项在基金召募本领形成的利息归投资者通盘，如基金合同成效，则折算为基金份额
计入投资者的账户， 具体份额以登记机构的记载为准。
六、基金的验资与基金合同的成效
起资金提供方本旨抓有期限自基金合同成效日起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金措置东谈主依据
法律法则及招募证明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，验资报告需对发起资
金提供方过甚抓有份额进行专门证明。自收到验资报告之日起 10 日内， 向中国证监会办理基金备案手续。
日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金措置东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对基金合同生
效事宜赐与公告。基金措置东谈主应将基金召募本领召募的资金存入专门账户，在基金召募行径实现前，任何
东谈主不得动用。
基金合同成效时， 灵验认购款项在召募本领产生的利息将折算成相应类别的基金份额归投资东谈主通盘。
若是召募期限届满， 未赋闲基金备案条件， 基金措置东谈主应当承担下列连累：
（1）以其固有财产承担因召募行径而产生的债务和用度；
（2）在基金召募期限届满后 30 日内返还投资者已交纳的款项， 并加计银行同期活期进款利息；
（3）如基金召募失败，基金措置东谈主、基金托管东谈主及销售机构不得请求酬劳。基金措置东谈主、基金托管东谈主和
销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
七、本次召募当事东谈主及中介机构
（一）基金措置东谈主
称呼： 上海东方证券财富措置有限公司
住所： 上海市黄浦区中山南路 109 号 7 层-11 层
办公地址： 上海市黄浦区外马路 108 号供销大厦 7 层-11 层
法定代表东谈主： 杨斌
公司网址： www.dfham.com
（二）基金托管东谈主
称呼： 中国诞生银行股份有限公司
成马上间： 2004 年 09 月 17 日
住所： 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表东谈主： 张金良
（三）销售机构
（1）直销中心
称呼： 上海东方证券财富措置有限公司
住所： 上海市黄浦区中山南路 109 号 7 层-11 层
办公地址： 上海市黄浦区外马路 108 号供销大厦 8 层
法定代表东谈主： 杨斌
传真： 021-63326381
研究东谈主： 吴比
客服电话： 4009200808
公司网址： www.dfham.com
（2）网上交游系统
网上交游系统包括基金措置东谈主公司网站（www.dfham.com)、东方红财富措置 APP、基金措置东谈主微信就业
号和基金措置东谈主指定且授权的电子交游平台。个东谈主投资者可登录前述网上交游系统，在与基金措置东谈主达成
网上交游的相干条约、汲取基金措置东谈主关系就业条目、了解关系基金网上交游的具体业务国法后，通过基金
措置东谈主网上交游系统办理开户、认购等业务。
其他销售机构的具体名单请见基金措置东谈主网站线路的基金销售机构名录。
基金措置东谈主可根据关系法律法则的要求，对本基金的销售机构进行变更或增减，具体请以基金措置东谈主
网站线路的本基金相干份额的销售机构名录及相干信息为准。
（四）登记机构
称呼： 上海东方证券财富措置有限公司
住所： 上海市黄浦区中山南路 109 号 7 层-11 层
办公地址： 上海市黄浦区外马路 108 号供销大厦 7 层-11 层
法定代表东谈主： 杨斌
电话： 021-53952888
传真： 021-63326970
研究东谈主： 钱庆
（五）出具法律认识书的讼师事务所
称呼： 上海市通力讼师事务所
住所： 上海市浦东新区银城中路 68 号时间金融中心 19 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号时间金融中心 19 层
负责东谈主： 韩炯
电话： 021-31358666
传真： 021-31358600
研究东谈主： 陈颖华
承办讼师： 早晨、陈颖华
（六）司帐师事务所
注册地址： 上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼
办公地址： 上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼
负责东谈主： 付建超
研究电话： 021-61418888
传真： 021-63350177
研究东谈主： 史曼
承办注册司帐师： 史曼、乐好意思昊
注册地址： 上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼
办公地址： 上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼
负责东谈主： 付建超
研究电话： 021-61418888
传真： 021-63350177
研究东谈主： 史曼
承办注册司帐师： 史曼、乐好意思昊
上海东方证券财富措置有限公司
二〇二五年五月十二日
