中信保诚汇利债券型证券投资基金
托管条约
基金料理东谈主：中信保诚基金料理有限公司
基金托管东谈主：中国斥地银行股份有限公司
目 录
鉴于中信保诚基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的
有限职守公司，按照关联法律执法的执法具备担任基金料理东谈主的经验和才能，拟募
集刊行中信保诚汇利债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）；
鉴于中国斥地银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的
银行，按照关联法律执法的执法具备担任基金托管东谈主的经验和才能；
鉴于中信保诚基金料理有限公司拟担任中信保诚汇利债券型证券投资基金的
基金料理东谈主，中国斥地银行股份有限公司拟担任中信保诚汇利债券型证券投资基
金的基金托管东谈主；
为明确本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托
管条约；
除非另有约定，
《中信保诚汇利债券型证券投资基金基金合同》
（以下简称“基
金合同”或“《基金合同》”）中界说的术语在用于本托管条约时应具有沟通的含
义；若有抗争应以《基金合同》为准，并依其条件解释。
一、基金托管条约当事东谈主
（一）基金料理东谈主
称呼：中信保诚基金料理有限公司
注册地址：中国（上海）解放交易教化区银城路 16 号 19 层
办公地址：中国（上海）解放交易教化区银城路 16 号 19 层
邮政编码：200120
法定代表东谈主：涂一锴
成立日历：2005 年 9 月 30 日
批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字2005142 号
组织体式：有限职守公司
注册成本：东谈主民币贰亿元
存续时代：握续缱绻
缱绻范围：基金召募、基金销售、钞票料理、境外证券投汉典理和中国证监会
许可的其他业务。（波及行政许可的，凭许可证缱绻）。
（二）基金托管东谈主
称呼：中国斥地银行股份有限公司（简称：中国斥地银行）
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表东谈主：张金良
成立日历：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
组织体式：股份有限公司
注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时代：握续缱绻
缱绻范围：给与公众入款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办
理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政
府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供
信用证劳动及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱劳动；经中国银行
业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管条约的依据、方针和原则
（一）缔结托管条约的依据
本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）等有
关法律执法、《基金合同》过甚他关联执法制订。
（二）缔结托管条约的方针
缔结本条约的方针是明确基金料理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的防守、
投资运作、净值测度、收益分拨、信息露馅及相互监督等关联事宜中的职权义务及
职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
（三）缔结托管条约的原则
基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、憨厚信用、充分保护基金份额握有东谈主
正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。
三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据关联法律执法的执法及《基金合同》的约定，对基金投
资范围、投资对象进行监督。
《基金合同》明确约定基金投资作风或证券、基金选
择尺度的，基金料理东谈主应按照基金托管东谈主要求的花式，将拟投资的场地证券库、基
金库中各投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主，基金料理东谈主不错根据实践情况
的变化，对各场地投资品种的具体范围赐与更新和治愈并实时呈报基金托管东谈主。基
金托管东谈主根据上述投资范围对基金实践投资是否合适《基金合同》对于证券采用标
准的约定进行监督。
本基金的投资范围包括国内照章刊行或上市的股票（包含主板、创业板过甚他
经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、港股通场地股票、债券（含国
债、金融债、地方政府债、政府维持机构债、政府维持债券、企业债、公司债、央
行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可退换债券（含分离交
易可转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券过甚他中国证监会允许投资的债
券）、经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金（仅包括全阛阓的股票型 ETF、
基金料理东谈主旗下的股票型基金以及计入权益类钞票的搀和型基金）、钞票维持证券、
债券回购、货币阛阓器具、银行入款、同行存单、国债期货、信用滋生品以及法律
执法或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会关联执法）。
如法律执法或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳妥
设施后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券钞票的投资比例不低于基金钞票的
计占基金钞票的比例不越过 20%，投资于港股通场地股票的比例占股票钞票的 0-
基金钞票净值的 10%。每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金
后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例所有这个词不低于基
金钞票净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金投资的权益类钞票包括股票（含港股通场地股票）、存托凭证、股票型
基金以及至少骄贵以下一条尺度的搀和型基金：1）基金合同约定的股票及存托凭
证钞票占基金钞票的比例不低于 60%；2）基金最近 4 期季度论说中露馅的股票
及存托凭证钞票占基金钞票的比例均不低于 60%。
淌若法律执法或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，在履
行稳妥设施后，本基金的投资比例会作念相应治愈。
（二）基金托管东谈主根据关联法律执法的执法及《基金合同》的约定，对基金投
资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和治愈期限进行监督：
钞票、可退换债券（含分离交易可转债）、可交换债券所有这个词占基金钞票的比例不超
过 20%，投资于港股通场地股票的比例占股票钞票的 0-50%。本基金投资的权益
类钞票包括股票（含港股通场地股票）、存托凭证、股票型基金以及至少骄贵以下
一条尺度的搀和型基金：（1）基金合同约定的股票及存托凭证钞票占基金钞票的
比例不低于 60%；
（2）基金最近 4 期季度论说中露馅的股票及存托凭证钞票占基
金钞票的比例均不低于 60%；
现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例所有这个词不低于基金钞票净值的
A+H 股总诡计计，但不包括本基金所投资的基金份额），其市值不越过基金钞票净
值的 10％；
证券（磨灭家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股总诡计计，但不包括本基金所
投资的基金份额），不越过该证券的 10％；
钞票净值的 10％；
钞票维持证券领域的 10％；
东谈主的各种钞票维持证券，不得越过其各种钞票维持证券所有这个词领域的 10％；
本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理
东谈主料理且由本基金托管东谈主托管的沿途投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股
票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%；
动受限基金）的市值所有这个词不得越过本基金钞票净值的 15%；因证券阛阓波动、上
市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东谈主之外的要素以致基金不合适该比例
放荡的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（1）本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得越过基
金钞票净值的 15%；
（2）本基金在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金
握有的债券总市值的 30%；
（3）本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
卖放洋债期货合约价值，所有这个词（轧差测度）应当合适基金合同对于债券投资比例的
关联约定；
（4）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额
不得越过上一交易日基金钞票净值的 30%；
过基金钞票净值的 10%；
依期论说露馅的净钞票应当不低于 1 亿元；
外）握有单只基金不越过被投资基金净钞票的 20%，被投资基金净钞票领域以最
近依期论说露馅的领域为准。
因证券阛阓波动、基金领域变动等基金料理东谈主之外的要素以致基金投资不符
合上述第 17 条比例的，基金料理东谈主应当在 20 个交易日内进行治愈，但中国证监
会执法的情形除外；除上述第 2、11、17 条情形之外，因证券/期货阛阓波动、证
券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金料理东谈主之外的要素以致基金投资比例不合适
上述执法投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行治愈，但中国证监会
执法的特等情形除外。法律执法另有执法的，从其执法。
基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适
基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金
合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起开动。
淌若法律执法或监管部门对基金合同约定投资组合比例放荡进行变更的，以
变更后的执法为准。法律执法或监管部门取消上述放荡，如适用于本基金，基金管
理东谈主在履行稳妥设施后，则本基金投资不再受关联放荡。
（三）基金托管东谈主根据关联法律执法的执法及《基金合同》的约定，对本托管
条约第十五条第（九）款基金投资不容行动通过过后监督方式进行监督。
基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、实践控
制东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者
从事其他要紧关联交易的，应当合适基金的投资指标和投资策略，罢免基金份额握
有东谈主利益优先原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓
平允合理价钱扩充。关联交易必须事前得到基金托管东谈主的甘心，并按法律执法赐与
露馅。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董
事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
本基金投资基金料理东谈主或基金料理东谈主关联方料理基金的情况，不属于前述重
大关联交易，然则应当按照法律执法或监管执法的要求履行信息露馅义务。
（四）基金托管东谈主根据关联法律执法的执法及《基金合同》的约定，对基金管
理东谈主投资流通受限证券进行监督。
基金料理东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会关联执法，明确基金投
资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险限度轨制，防守流动性风
险、法律风险和操作风险等各式风险。
刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由
于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的
质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。
本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限职守公司或中央
国债登记结算有限职守公司负责登记和存管，并可在证券交易所或天下银行间债
券阛阓交易的证券。
本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东谈主负责
关联使命的落实和合作，并确保基金托管东谈主概况浮浅查询。因基金料理东谈主原因产生
的流通受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全防守本基金钞票的职守
与亏空，及因流通受限证券存管奏凯影响本基金安全的职守及亏空，由基金料理东谈主
承担。
本基金投资流通受限证券，不得预支任何体式的保证金，若有最新监管策略根
据最新策略进行。
批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要惩处的基金投资比
例放荡失调、基金流动性贫穷以及关联亏空的打发惩处步履，以及关联很是情况的
处置。
基金料理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险
采取积极灵验的步履，在合理的时期内灵验惩处基金运作的流动性问题。如因基金
大批赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫穷时，基金料理东谈主应
保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统亏空。对本基金因投资流通受
限证券导致的流动性风险，由基金料理东谈主承担。如因基金料理东谈主原因导致本基金出
现亏空以致基金托管东谈主承担连带补偿职守的，基金料理东谈主应补偿基金托管东谈主由此
遇到的亏空。
托管东谈主提交关联书面尊府，并保证向基金托管东谈主提供的关联尊府信得过、准确、完满。
关联尊府如有治愈，基金料理东谈主应实时提供治愈后的尊府。上述书面尊府包括但不
限于：
（1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。
（2）非公开刊行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行尊府。
（3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。
执法弁言露馅所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成
本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁依期等信息。
本基金关联投资流通受限证券比举例违抗关联放荡执法，在合理期限内未能
进行实时治愈，基金料理东谈主应在两日内编制临时论评话，赐与公告。
（五）基金托管东谈主根据关联法律执法的执法及《基金合同》的约定，对基金资
产净值测度、各种基金份额净值测度、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、
基金收益分拨、关联信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行
监督和核查。
（六）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违
反法律执法、
《基金合同》和本托管条约的执法，应实时以电话提醒或书面辅导等
方式呈报基金料理东谈主限期矫正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督
和核查。基金料理东谈主收到书面呈报后应实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出
回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及矫正期限，并保
证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对呈报县项进
行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主呈报的违纪事项未能在限
期内矫正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。
（七）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律执法、《基金合同》
和本托管条约对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金料理东谈主应
在执法时期内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主
按照法律执法、
《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项，基金料理东谈主应积极配合提供关联数据尊府和轨制等。
（八）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易设施依然奏效的指示违抗法律、
行政执法和其他关联执法，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即呈报基金料理
东谈主，由此形成的亏空由基金料理东谈主承担。
（九）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违游记动，应实时论说中国证监会，
同期呈报基金料理东谈主限期矫正，并将矫正效果论说中国证监会。基金料理东谈主无朴直
原理，拒却、隔澈底方根据本托管条约执法应用监督权，或采取拖延、诈骗等技巧
妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正的，基金托管
东谈主应论说中国证监会。
（十）当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护
基金份额握有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议司帐师
事务所主见后，不错依照法律执法及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额握有东谈主大会审议。
侧袋机制实施时代，本基金的投资组合比例、投资策略、组合放荡、事迹相比
基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影响、
信息露馅、用度列支等）、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等对投资者权益
有要紧影响的事项详见基金合同和招募说明书的执法。
四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基
金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、
复核基金料理东谈主测度的基金钞票净值和各种基金份额净值、根据基金料理东谈主指示
办理清理交收、关联信息露馅和监督基金投资运作等行动。
（二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账
料理、未扩充或无故蔓延扩充基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗
《基金法》、
《基金合同》、本条约过甚他关联执法时，应实时以书面体式呈报基金
托管东谈主限期矫正。基金托管东谈主收到呈报后应实时查对并以书面体式给基金料理东谈主
发出回函，说明违纪原因及矫正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述执法
期限内，基金料理东谈主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托
管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关联尊府以供基金管
理东谈主核查托管财产的完满性和信得过性，在执法时期内恢复基金料理东谈主并改正。
（三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应实时论说中国证监会，
同期呈报基金托管东谈主限期矫正，并将矫正效果论说中国证监会。基金托管东谈主无朴直
原理，拒却、隔澈底方根据本条约执法应用监督权，或采取拖延、诈骗等技巧妨碍
对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主提议劝诫仍不改正的，基金料理东谈主应
论说中国证监会。
五、基金财产的防守
（一）基金财产防守的原则
寂然。
两边可另行协商惩处。基金托管东谈主未经基金料理东谈主的指示，不得自走运用、刑事职守、
分拨本基金的任何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限职守公司
结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费
和账户宝贵费等用度）。
到账日历并呈报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应
实时呈报基金料理东谈主采取步履进行催收。由此给基金财产形成亏空的，基金料理东谈主
应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的亏空，基金托管东谈主应赐与必要的协助和配合，
但对此不承担任何职守。
基金财产。
（二）基金召募时代及召募资金的验资
的“基金召募专户”。该账户由基金料理东谈主开立并料理。
金份额握有东谈主东谈主数合适《基金法》、
《运作办法》等关联执法后，基金料理东谈主应将属
于基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在执法时期内，
遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》执法的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。
出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。
执法办理退款等事宜，基金托管东谈主应赐与必要的协助和配合。
（三）基金银行账户的开立和料理
料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主防守
和使用。
和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的
任何账户进行本基金业务之外的步履。
理基金钞票的支付。
资金划转，在确保后续不再发生款项相差后的 10 个使命日内向托管东谈主发出销户申
请。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理
金联名的证券账户。
东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方甘心私自转让基金的任何证券账户，亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。
理和运用由基金料理东谈主负责。
证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金料理东谈主先行垫付，待本
基金启始运营后，基金料理东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基
金托管资金账户中扣还基金料理东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证券账户开
通讯息呈报基金料理东谈主。
算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一
级法东谈主清理使命，基金料理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资
金等的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的执法以及基金料理东谈主与基金托
管东谈主签署的《托管银行证券资金结算条约》扩充。
托福有交易关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金料理东谈主需将关联评释提供
至基金托管东谈主。账户刊出时代如需基金托管东谈主提供配合的，基金托管东谈主应赐与配合。
投资品种的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，若无关联执法，则基金托管
东谈主比照上述对于账户开立、使用的执法扩充。
（五）债券托管专户的开设和料理
《基金合同》奏效后，基金料理东谈主负责以基金的口头央求并取得参加天下银行
间同行拆借阛阓的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、
银行间阛阓登记结算机构的关联执法，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管
账户，握有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金
料理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订天下银行间债券阛阓债券回购主条约。
（六）洞开式基金账户的开设和料理
基金料理东谈主采用通过机构投资者场外投资业务平台（简称"FISP"）参与洞开式
基金投资的，应由基金料理东谈主在 FISP 系统登记居品信息，由基金托管东谈主对银行账
户信息进行考据。居品登谨记胜后，由基金料理东谈主在线向基金销售机构提交开户申
请，账户开立信息通过 FISP 反馈基金料理东谈主和基金托管东谈主。
（七）其他账户的开立和料理
同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及关联账户的开设和使用，由基金
料理东谈主协助托管东谈主根据关联法律执法的执法和《基金合同》的约定，开立关联账户。
该账户按关联执法使用并料理。
（八）基金财产投资的关联有价凭证等的防守
基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管
东谈主存放于基金托管东谈主的防守库，也可存入中央国债登记结算有限职守公司、中国证
券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间阛阓清理所
股份有限公司或单子营业中心的代防守库，防守凭证由基金托管东谈主握有。什物证券、
银行依期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金料理东谈主和基金托管东谈主两边
约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构实践灵验限度或防守的钞票不承
担任何职守。
（九）与基金财产关联的要紧合同的防守
与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表基
金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金料理东谈主、基金托管东谈主防守。
除本条约另有执法外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同包
括但不限于基金年度审计合同、基金信息露馅条约及基金投资业务中产生的要紧
合同，基金料理东谈主应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基
金料理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式或两边甘心的其他方式将要紧合同
传真给基金托管东谈主，并在三十个使命日内将原本投递基金托管东谈主处。要紧合同的保
管期限不低于法律执法的执法。
对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印
件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得
更动。
六、指示的发送、阐明及扩充
基金料理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过甚他款项付款指
令，基金托管东谈主扩充基金料理东谈主的指示、办理基金名下的资金往来等关联事项。
（一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
留印鉴及被授权东谈主签章样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。
权文献中载明具体奏效时期的，该奏效时期不得早于基金托管东谈主收到授权文献并
经电话阐明的时点。如早于前述时期，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐明
的时点为授权文献的奏效时期。
及关联操作主谈主员之外的任何东谈主泄露。但法律执法执法或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。
（三）指示的发送、阐明及扩充的时期和设施
基金料理东谈主发送指示应采取加密传真方式或两边协商一致的其他方式。
基金料理东谈主应按照法律执法和《基金合同》的执法，在其正当的缱绻权限和交
易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约
定设施发出的指示，基金料理东谈主不得否定其着力。但淌若基金料理东谈主依然消释或更
改对被授权东谈主的授权，何况基金托管东谈主根据本条约阐明后，则对于而后该被授权东谈主
无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东谈主不承担职守，授权已转换但未
经基金托管东谈主阐明的情况除外。
指示发出后，基金料理东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主阐明。
基金料理东谈主应在银行间交易成交后，实时将呈报单、关联文献及划款指示加盖
钤记后以两边约定的方式发送至基金托管东谈主并电话阐明，由基金托管东谈主完成后台
交易匹配及资金交收事宜。淌若银行间结算系统依然生成的交易需要取消或终结，
基金料理东谈主要书面呈报基金托管东谈主。
基金托管东谈主应指定专东谈主给与基金料理东谈主的指示，预先呈报基金料理东谈主其名单，
并与基金料理东谈主约定指示发送和给与方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应
指定专东谈主立即审慎考据指示的要素是否皆全，并将指示所载签章和印鉴与授权文
件进行口头信得过性及权限范围查对，复核无误后应在规依期限内扩充，不得延误，
如有疑问必须实时呈报基金料理东谈主。
基金料理东谈主尽量于划款前 1 个使命日向基金托管东谈主发送指示并阐明。对于要
求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的，
基金托管东谈主奋力扩充，但不成保证划账得胜。淌若要求本日某一时点到账的指示，
则指示需要提前 2 个使命小时发送，并确保关联付款条件依然具备。基金托管东谈主
将视付款条件具备时为指示投递时期。基金料理东谈主应确保基金托管东谈主在扩充指示
时，基金资金账户有满盈的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主
对基金料理东谈主合适法律执法、《基金合同》、本条约的指示不得拖延或拒却扩充。
（四）基金料理东谈主发送造作指示的情形和处理设施
基金料理东谈主发送造作指示的情形包括指示违抗法律执法和《基金合同》，指示
发送东谈主员无权或高出权限发送指示。
基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金料理东谈主的指示造作时，有权拒却扩充，
并实时呈报基金料理东谈主改正。如需消释指示，基金料理东谈主应出具书面说明，并加盖
业务用章。
（五）基金托管东谈主依照法律执法暂缓、拒却扩充指示的情形和处理设施
若基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违抗法律执法，或者违抗《基金合同》约
定的，应当视情况暂缓扩充或拒却扩充，独立即呈报基金料理东谈主。
（六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示扩充的处理方法
基金托管东谈主由于症结，未按照基金料理东谈主发送的指示扩充并对基金财产或投
资东谈主形成的奏凯亏空，由基金托管东谈主补偿由此形成的奏凯亏空。
（七）更换被授权东谈主员的设施
基金料理东谈主更换被授权东谈主、转换或终结对被授权东谈主的授权，应立行将新的授权
文献以传真方式呈报基金托管东谈主，并经电话阐明后奏效，原授权文献同期废止。新
的授权文献在传真发出后七个使命日内投递文献原本。新的授权文献奏效之后，正
本投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容扩充关联业务，淌若新的授
权文献原本与传真件内容不同，由此产生的职守由基金料理东谈主承担。基金托管东谈主更
换给与基金料理东谈主指示的东谈主员，应提前呈报基金料理东谈主。
（八）其他事项
基金托管东谈主在给与指示时，打发指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否与
预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时论说基金料理东谈主，基金托
管东谈主对扩充基金料理东谈主的正当指示对基金财产形成的亏空不承担补偿职守。
基金参与认购未上市债券时，基金料理东谈主应代表本基金与敌手方签署关合资
同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金料理东谈主需对所认购债券的过户
事宜承担相应职守。
七、交易及清理交收安排
本基金参与交易所场内证券投资，采取托管东谈主结算模式，基金料理东谈主与基金托
管东谈主应根据关联法律执法及关联业务执法，签订《托管银行证券资金结算条约》用
以具体明确基金料理东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金结算（含港股通）业务中的程
序与职守。条约签署前，基金料理东谈主应按基金托管东谈主要求配合提供相应准入材料。
基金料理东谈主、基金托管东谈主应谨守本条约下述（一）和（二）之约定。
（一）采用代理证券、期货买卖的证券缱绻机构、期货缱绻机构
基金料理东谈主应想象采用证券买卖的证券缱绻机构的尺度和设施。基金料理东谈主
负责采用证券缱绻机构，租用其交易单元行动基金的专用交易单元。基金料理东谈主和
被选中的证券缱绻机构签订托福条约，基金料理东谈主应提前呈报基金托管东谈主，并依据
基金托管东谈主要求提供关联尊府，以便基金托管东谈主央求办理给与结算数据手续。基金
料理东谈主应根据关联执法将所选证券缱绻机构的关联情况、基金通过该证券缱绻机
构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与露馅，并将该等情况及基金
交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式呈报基金托管东谈主。
基金料理东谈主负责采用代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货
经纪合同，其他事宜根据法律执法、
《基金合同》的关联执法扩充，若无明确执法
的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构采用的执法扩充。
本基金在开动进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就期货
开户、清理、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。
（二）基金投资证券后的清理交收安排
易日及每月前 3 个交易日内，对结算参与东谈主最低备付金名额与结算保证金名额进
行再行核算、治愈。基金托管东谈主应分别于每月前 3 个交易日内及结算保证金治愈
当日通过《资金账户论说》呈报基金料理东谈主本基金最低备付金治愈金额以及治愈后
的结算保证金金额。
基金料理东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限
职守公司细方针实践最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，治愈所需
的现款头寸。如因治愈最低备付金、结算保证金后形成透支，基金料理东谈主应视基金
托管东谈主最低结算备付金比例计收方式分别于下列时点补足透支金额：
（1）固定备付金比例计收方式下，基金料理东谈主应在治愈最低备付金、结算保
证金当日上昼 11：00 之前补足金额。
（2）相反化备付金比例计收方式下，基金料理东谈主应最晚于资金交收日上昼 8：
基金托管东谈主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据
中国证券登记结算有限职守公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据
基金料理东谈主的交易划款指示具体办理。
淌若因为基金托管东谈主症结在清理上形成基金财产的奏凯亏空，应由基金托管
东谈主负责补偿，但因中国东谈主民银行、中国结算和银行间阛阓登记结算机构资金结算系
统以过甚他机构的结算系统发生故障等非基金托管东谈主的症结形成清理资金无法按
时到账的情形，基金托管东谈主免责；淌若因为基金料理东谈主未事前呈报基金托管东谈主增多
交易单元等事宜，以致基金托管东谈主给与数据不完满，形成清理差错的职守由基金管
理东谈主承担；淌若因为基金料理东谈主未事前呈报需要单独结算的交易，形成基金钞票损
失的由基金料理东谈主承担；淌若由于基金料理东谈主违抗阛阓操作执法的执法进行超买、
超卖及质押券欠库等原因形成基金投资清理贫穷和风险的，基金托管东谈主在预清理
杀青后应呈报基金料理东谈主预透支和预欠库事项，基金料理东谈主应保握接洽方式流畅，
后续补缴等事宜由基金料理东谈主负责惩处，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主
托管的其他钞票形成的奏凯亏空由基金料理东谈主承担。
基金料理东谈主应采取合理、必要步履，确保 T 日日终有满盈的资金头寸完成 T+1
日中国证券登记结算有限职守公司的资金交收；如因基金料理东谈主原因导致资金头
寸不足，基金料理东谈主应视基金托管东谈主最低结算备付金比例计收方式分别于下列时
点补足透支金额：
（1）固定备付金比例计收方式下，基金料理东谈主应最晚于资金交收日上昼 11：
（2）相反化备付金比例计收方式下，基金料理东谈主应最晚于资金交收日上昼 8：
淌若基金料理东谈主未罢免上述执法备足资金头寸，影响基金钞票的清理交收及
基金托管东谈主与中国证券登记结算有限职守公司之间的一级清理，由此给基金托管
东谈主、基金钞票及基金托管东谈主托管的其他钞票形成的奏凯亏空由基金料理东谈主负责。
根据中国证券登记结算有限职守公司结算执法，基金料理东谈主在进行融资回购
业务时，用于融资回购的债券将行动偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金
料理东谈主原因形成债券回购交收爽约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证券
登记结算有限职守公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和亏空由基
金料理东谈主承担。
对于中国证券登记结算有限职守公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金料理
东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东谈主。因基金料理东谈主指示传输不足
时，以致资金未能实时划入中登公司所形成的亏空由基金料理东谈主承担，包括补偿在
该阛阓引起其他托管客户交易失败、补偿因占用结算参与东谈主最低备付金带来的利
息亏空。
如基金托管东谈主行动奏凯结算参与东谈主，需基金料理东谈主合适基金托管东谈主的业务规
则与执法方能完成的结算业务，基金托管东谈主应将关联业务执法与执法在业务发生
前，实时呈报基金料理东谈主。
（1）交易纪录的查对
基金料理东谈主按日进行交易纪录的查对。对外露馅净值之前，必须保证本日统统
实践交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录统统一致。淌若实践交易纪录与司帐
账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不完满或不信得过，由此导致的亏空由基金料理
东谈主承担。
（2）资金账方针查对
资金账目由基金料理东谈主与基金托管东谈主按日核实。
（3）证券/期货账方针查对
基金料理东谈主和基金托管东谈主每个交易日杀青后查对基金证券/期货账目，确保双
方账目相符。基金料理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本执法
金托管东谈主。基金料理东谈主打发传递的申购、赎回、退换洞开式基金的数据信得过性负责。
基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东谈主指示实时划
付赎回及转出款项。
整。特等情况时，两边协商处理。
和盖印奏效的纸制清理汇总表），如因各式原因，该系统无法浮浅发送，两边可协
商惩处处理方式。基金料理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联执法保存。
时进行。不然，由基金料理东谈主承担相应的职守。
为骄贵申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东谈主开立资金清理的专用
账户，该账户由登记机构料理。
到账日历并呈报基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主
应实时呈报基金料理东谈主采取步履进行催收，由此形成基金亏空的，基金料理东谈主应负
责向关联当事东谈主追偿基金的亏空，基金托管东谈主应赐与必要的协助和配合。
拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有满盈的资金，基金托管东谈主应
按时拨付；因基金资金账户莫得满盈的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系
基金料理东谈主的原因形成，职守由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与
投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。
资金指示的花式、内容、发送、给与和阐明方式等与投资指示沟通。
（四）申赎净额结算
基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算罢免“全额清理、净额交收”
的原则，逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户应收资金与应付资金的差
额来细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当存在托管账户净
应收额时，基金料理东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托管账户；
当存在托管账户净应付额时，基金料理东谈主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管
东谈主，基金托管东谈主按基金料理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前
划往基金清理账户。
（五）基金退换
告基金托管东谈主并就关联事宜进行协商。
清理和数据传递的时期、设施及托管条约当事东谈主承担的权责按基金料理东谈主届时的
公告扩充。
公告。
（六）基金现款分成
的关联执法在中国证监会执法弁言上公告。
基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。
（七）投资银行入款的极度约定
但不限于以下内容：
（1）入款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东谈主为本基金开立的基金
银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款投成本息划往
任何其他账户。
（2）入款银行不得接受基金料理东谈主或基金托管东谈主任何一方片面提议的对存
款进行改名、转让、挂失、质押、担保、消释、变更印鉴及回款账户信息等可能导
致财产更动的操作央求。
（3）约定入款证实书的具体传递叮咛方式及叮咛期限。
（4）资金划转过程中需要使用入款银行过渡账户的，入款银行须保证资金在
过渡账户中不出现淹留，不被挪用。
东谈主提供的银行入款投资合同/条约、投资指示、支取呈报等关联文献办理资金的支
付以及入款证实书的给与、防守与托福，切实履行托管职责。托管东谈主负责对入款开
户证实书进行防守，不负责对入款开户证实书真伪的鉴识，不承担入款开户证实书
对应入款的本金及收益的安全。
以便基金托管东谈主有满盈的时期履行相应的业务操作设施。因发生过时支取、提前支
取或部分提前支取，基金托管东谈主不承担相应利息亏空及过时支取手续费。
管；对未按约定将入款开户证实书等什物凭证移交托管东谈主防守的，托管东谈主应向料理
东谈主进行必要的催缴和风险辅导；辅导后仍不将关联什物凭证投递托管东谈主防守的，
港股打新出
于托管履职和尽职，托管东谈主可视情况采取必要的风险限度步履：
（1）建立风险预警
机制，对于什物凭证未投递集结度较高的入款银行，主动发函料理东谈主尽量幸免在此
类银行进行入款投资；
（2）在依期论说中，对未按约定投递托管东谈主防守的什物凭证
信息进行执法范围信息露馅；
（3）未投递什物凭证越过送单截止日后 30 个使命日，
且累计越过 3 笔（含）以上的，部分或沿途暂停配合料理东谈主持理后续新增入款投
资业务，直至什物凭证投递托管东谈主防守后拔除。什物凭证未投递但入款本息已安全
划回托管账户的，以及因发生特等情况由料理东谈主提供关联书面说明并再行承诺送
单截止时期的，可剔除不计。
（八）基金通过第三方销售机构参与洞开式基金投资的极度约定
本基金不错通过第三方基金销售机构渠谈投资洞开式基金。为宝贵基金份额
握有东谈主利益、保障钞票安全，基金料理东谈主应负责制订采用第三方基金销售机构的标
准和设施，并据此采用第三方销售机构。对于第三方基金销售机构原因给本基金造
成亏空的，关联职守不由基金托管东谈主承担。
八、基金钞票净值测度和司帐核算
（一）基金钞票净值的测度、复核与完成的时期及设施
照每个使命日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目测度，
均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错诞生大额赎回情
形下的净值精度救急治愈机制。国度另有执法的，从其执法。
基金料理东谈主应每个使命日测度基金钞票净值及各种基金份额净值，并按执法
公告。
金合同的执法暂停估值时除外。基金料理东谈主每个使命日对基金钞票估值后，将各种
基金份额净值效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外
公布。
（二）基金钞票估值方法和特等情形的处理
基金所领有的股票、存托凭证、国债期货合约、信用滋生品、债券、基金份额、
钞票维持证券、银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化以
及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）
估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价
格的要紧事件的，可参考近似投资品种的公允价值及要紧变化要素，治愈最近交易
市价，细目公允价值。
取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行
估值；对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至实践
收款日历间录取第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价
进行估值，同期应充分考虑刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期
截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
股权的债券，实行全价交易的债券录取估值日收盘价行动估值全价；实行净价交易
的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价。
估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值或采取在当前情况下适用何况
有满盈可利用数据和其他信息维持的估值时刻细目其公允价值。
（2）处于未上市时代的有价证券应鉴识如下情况处理：
一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
场的情况下，应以活跃阛阓上未经治愈的报价行动估值日的公允价值进行估值；对
于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发阛阓报价进行治愈，阐明
估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，则采取在当前
情况下适用何况有满盈可利用数据和其他信息维持的估值时刻细目公允价值。
东公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未
上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会关联执法确
定公允价值。
（3）天下银行间阛阓交易品种的估值
值机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品
种（另有执法的除外），按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价
或保举估值全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回
售登记日至实践收款日历间录取第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价
或保举估值全价进行估值，同期应充分考虑刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的
影响。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的价
格进行估值。
采取在当前情况下适用何况有满盈可利用数据和其他信息维持的估值时刻细目其
公允价值。
（4）投资证券滋生品的估值方法
最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近交易日结算价估值。
东谈主照章应当承担的估值职守不因托福而免除；采用的第三方估值机构未提供估值
价钱的，采取在当前情况下适用何况有满盈可利用数据和其他信息维持的估值技
术细目其公允价值。
（5）基金估值方法
本基金投资的境内非上市基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。
①本基金投资的 ETF 基金，按所投资 ETF 估值日的收盘价估值；
②本基金投资的境内上市洞开式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净
值估值；
③本基金投资的境内上市依期洞开式基金、封锁式基金，按所投资基金估值日
的收盘价估值。
特等情况，本基金根据以下原则进行估值：
①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一
致但未公布估值日基金份额净值，按其最新公布的基金份额净值为基础估值；
②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后阛阓环境
未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后阛阓环境发生了重
大变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考近似投资品种的现行市价及
要紧变化要素治愈最近交易市价，细目公允价值；
③淌若所投资基金前一估值日至估值日历间发目生红除权、折算或拆分，本基
金根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、握仓份额
等要素合理细目公允价值。
允时，应与基金托管东谈主协商一致采取合理的估值时刻或估值尺度细目其公允价值。
（6）本基金不错采取第三方估值机构按照上述公允价值细目原则提供的估值
价钱数据。
（7）汇率
本基金外币钞票价值测度中，波及主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值
日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。
（8）磨灭证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别估
值。
（9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票扩充。
（10）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，
基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
（11）对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它
可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服
务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间行动公允价值的参考范围以及公允
价值存在要紧不细目性的关联辅导。基金料理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可采
用价钱区间中的数据行动该债券投资品种的公允价值。
（12）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错采取舞动订价机制，以
确保基金估值的平允性。
（13）税收
对于按照中国法律执法和基金投资境表里股票阛阓交易互联互通机制波及的
境酬酢易容貌所在地的法律执法执法应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制
原则进行估值；对于因税收执法治愈或其他原因导致基金实践交征税金与估算的
应交税金有相反的，基金将在关联税金治愈日或实践支付日进行相应的估值治愈。
（14）关联法律执法以及监管部门有强制执法的，从其执法。如有新增事项，
按国度最新执法估值。
如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及关联法律执法的执法或者未能充分宝贵基金份额握有东谈主利益时，应立即呈报
对方，共同查明原因，两边协商惩处。
鉴于本基金允许投资由基金料理东谈主料理的非上市基金，基金料理东谈主和基金托
管东谈主需根据已露馅的份额净值信息进行估值。如因基金料理东谈主露馅的份额净值错
误或无法于两边约定的时期露馅份额净值导致的估值造作，关联职守由基金料理
东谈主承担。
根据关联法律执法，基金钞票净值测度和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主
承担。本基金的基金司帐职守方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐
问题，如经关联各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主见，基金料理
东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说后光，按照基金料理东谈主对基金净值信息的测度
效果对外赐与公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的亏空以及因该交易日基
金钞票净值测度顺延造作而引起的亏空，基金托管东谈主不承担任何职守。
（1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所形成
的谬误不行动基金钞票估值造作处理。
（2）由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所、期货公司、登记结算机构、
第三方估值机构及入款银行等级三方机构发送的数据造作、遗漏，或国度司帐策略
变更、阛阓执法变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主
固然依然采取必要、稳妥、合理的步履进行检查，但未能发现该造作或未能幸免错
误发生或虽发现造作但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金钞票估值错
误，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职守。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极
采取必要的步履甩掉或放松由此形成的影响。
（三）基金份额净值造作的处理方式
基金托管东谈主，并采取合理的步履防守亏空进一步扩大。
管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理
东谈主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值测度造作时，由基金料理东谈主负责处
理，由此给基金份额握有东谈主和基金形成亏空的，应由基金料理东谈主先行赔付，基金管
理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。
时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的职守，经阐明后按以
下条件进行补偿：
（1）本基金的基金司帐职守方由基金料理东谈主担任，与本基金关联的司帐问题，
如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金料理东谈主的建议扩充，
由此给基金份额握有东谈主和基金财产形成的亏空，由基金料理东谈主负责赔付。
（2）若基金料理东谈主测度的各种基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，
而且基金托管东谈主未对测度过程提议疑义或要求基金料理东谈主书面说明，基金份额净
值出错且形成基金份额握有东谈主亏空的，应根据法律执法的执法对投资者或基金支
付补偿金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照
料理费和托管费的比例各自承担相应的职守。
（3）如基金料理东谈主和基金托管东谈主对各种基金份额净值的测度效果，固然屡次
再行测度和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布各种基金份额净值的情
形，以基金料理东谈主的测度效果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的亏空，
由基金料理东谈主负责赔付。
（4）由于基金料理东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值测度造作而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的亏空，由
基金料理东谈主负责赔付。
其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然依然采取必要、稳妥、合理的措
施进行检查，然则未能发现该造作而形成的基金份额净值测度造作，基金料理东谈主、
基金托管东谈主免除补偿职守。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的步履甩掉
由此形成的影响。
基金料理东谈主测度效果为准。
作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商处理。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
时；
阐明后，基金料理东谈主应当暂停估值；
（五）基金司帐轨制
按国度关联部门执法的司帐轨制扩充。
（六）基金账册的建立
基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金料理东谈主、基金托
管东谈主分别独飞快建设、纪录和防守本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主
对司帐处理方法存在不合，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂
时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的测度和公告的，以基金料理东谈主
的账册为准。
（七）基金财务报表与论说的编制和复核
基金财务报表与论说由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表或论说后，进行寂然的复
核。查对不符时，应实时呈报基金料理东谈主共同查出原因，进行治愈，直至两边数据
统统一致。
（1）报表与论说的编制
基金料理东谈主应当在每月杀青后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在季度结
束之日起 15 个使命日内完成基金季度论说的编制；在上半年杀青之日起两个月内
完成基金中期论说的编制；在每年杀青之日起三个月内完成基金年度论说的编制。
基金年度论说的财务司帐论说应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》执法的司帐
师事务所审计。
《基金合同》奏效不足两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度
论说、中期论说或者年度论说。
（2）报表与论说的复核
基金料理东谈主应实时完成报表与论说的编制，将关联报表与论说提供基金托管
东谈主复核；基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表或论说存在不符时，基金料理
东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行治愈，治愈以国度关联执法为准。
基金料理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核关联报表及论说。
（八）基金料理东谈主应在编制季度论说、中期论说或者年度论说之前实时向基金
托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制效果。
（九）实施侧袋机制时代的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金钞票净值和份额净值，暂停露馅侧袋账户份额净值。
九、基金收益分拨
基金收益分拨是指按执法将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。
（一）基金收益分拨的原则
基金收益分拨应罢免下列原则：
红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本
基金默许的收益分拨方式是现款分成；
的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
同。磨灭类别内的每一基金份额享有同瓜分拨权；
在不违抗法律执法及基金合同的执法、且对基金份额握有东谈主利益无内容性不
利影响的前提下，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致可治愈基金收益的分拨原
则，不需召开基金份额握有东谈主大会。
（二）基金收益分拨的时期和设施
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益
分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。本基金收益分拨决策由
基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露馅办法》的关联执法在执法
弁言公告。
（三）实施侧袋机制时代的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的执法。
十、基金信息露馅
（一）守秘义务
基金托管东谈主和基金料理东谈主应按法律执法、
《基金合同》的关联执法进行信息披
露，拟公开露馅的信息在公开露馅之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合同》、
《运作办法》、
《信息露馅办法》、
《流动性风险料理执法》过甚他关联执法进行信息
露馅外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得回的业
务信息应予守秘。然则，如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违抗守秘义务：
监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息露馅或公开；
密义务。
（二）信息露馅的内容
基金的信息露馅内容主要包括基金招募说明书、
《基金合同》、托管条约、基金
居品尊府撮要、基金份额发售公告、
《基金合同》奏效公告、基金净值信息、基金
份额申购、赎回价钱、基金依期论说（包括基金年度论说、基金中期论说和基金季
度论说）、临时论说、知道公告、基金份额握有东谈主大会决议、清表面说、投资国债
期货信息露馅、投资钞票维持证券信息露馅、投资港股通场地股票的信息露馅、投
资证券公司短期公司债券信息露馅、投资于非公开刊行股票等流通受限证券的信
息露馅、信用滋生品的投资情况、证券投资基金的投资情况、实施侧袋机制时代的
信息露馅及中国证监会执法的其他信息。基金年度论说中的财务司帐论说应当经
过合适《中华东谈主民共和国证券法》执法的司帐师事务所审计后，方可露馅。
（三）基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息露馅中的职责和信息露馅设施
基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息露馅过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为
宗旨，憨厚信用，严守巧妙。基金料理东谈主负责办理与基金关联的信息露馅事宜，基
金托管东谈主应当按照关联法律执法和《基金合同》的约定，对于上一款执法的应由基
金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主赐与公布。
对于不需要基金托管东谈主复核的信息，基金料理东谈主在公告前应奉告基金托管东谈主。
基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式和
限时露馅的义务。
基金料理东谈主应当在中国证监会执法的时期内，将应予露馅的基金信息通过规
定弁言露馅。根据法律执法应由基金托管东谈主公开露馅的信息，基金托管东谈主将通过规
定弁言公开露馅。
当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露馅基金关联信
息：
（1）不可抗力；
（2）基金投资所波及的证券/期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停
营业时；
（3）发生基金合同执法的暂停基金钞票估值情形；
（4）法律执法、基金合同或中国证监会执法的情况。
按关联执法须经基金托管东谈主复核的信息露馅文献，由基金料理东谈主草拟、并经基
金托管东谈主复核后由基金料理东谈主公告。发生《基金合同》中执法需要露馅的事项时，
按《基金合同》执法公布。
赐与露馅的信息文本，存放在基金料理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查
阅。在支付工本费后可在合理时期得回上述文献的复制件或复印件。基金料理东谈主和
基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容统统一致。
（四）实施侧袋机制时代的信息露馅
本基金实施侧袋机制的，关联信息露馅义务东谈主应当根据法律执法、基金合同和
招募说明书的执法进行信息露馅，详见招募说明书的执法。
十一、基金用度
（一）基金料理费的计提比例和计提方法
本基金对基金财产中握有的本基金料理东谈主本人料理的基金部分不收取料理费。
本基金的料理费按前一日基金钞票净值扣除所握有本基金料理东谈主本人料理的其他
基金所对应的基金钞票净值后余额（若为负数，则取 0）的 0.6%年费率计提。管
理费的测度方法如下：
H＝E×0.60%÷夙昔天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金钞票净值扣除所握有本基金料理东谈主本人料理的其他基金所
对应的基金钞票净值后余额，若为负数，则取 0
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金对基金财产中握有的本基金托管东谈主本人托管的基金部分不收取托管费。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除所握有本基金托管东谈主本人托管的其他
基金所对应的基金钞票净值后余额（若为负数，则取 0）的 0.15%的年费率计提。
托管费的测度方法如下：
H＝E×0.15%÷夙昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值扣除所握有本基金托管东谈主本人托管的其他基金所
对应的基金钞票净值后余额，若为负数，则取 0
（三）C 类基金份额的销售劳动费的计提比例和计提方法
本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的年销售劳动费率为
在经常情况下，C 类基金份额销售劳动费按前一日 C 类基金份额钞票净值的
H＝E×0.40%÷夙昔天数
H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售劳动费
E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值
（四）
《基金合同》奏效后与基金关联的信息露馅用度、
《基金合同》奏效后与
基金关联的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费、基金份额握有东谈主大会用度、基金
的账户开户用度、账户宝贵费、基金的证券/期货交易或结算用度、基金的银行汇
划用度、因投资港股通场地股票而产生的各项合理用度、基金投资其他基金产生的
其他基金的销售用度（但法律执法不容从基金财产中列支或基金合同另有约定的
除外）等根据关联法律执法、
《基金合同》及相应条约的执法，列入当期基金用度。
（五）不列入基金用度的名堂
基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或基金
财产的亏空、基金料理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度、
《基金合同》奏效前的关联用渡过甚他根据关联法律执法及中国证监会的关联规
定不得列入基金用度的名堂等不列入基金用度。
基金料理东谈主运用本基金财产申购本人料理的其他基金（ETF 除外），应当通过
直销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照关联执法、基金招募说明书约定应
当收取，并计入基金财产的赎回用度除外）、销售劳动费等销售用度。
（六）基金料理费、基金托管费和销售劳动费的治愈
基金料理东谈主和基金托管东谈主可协商一致并履行稳妥设施，治愈基金料理费率、基
金托管费率和销售劳动费率。调低销售劳动费率毋庸召开基金份额握有东谈主大会。
基金料理东谈主必须依照关联执法最迟于新的费率实施日前在执法弁言上刊登公
告。
（七）基金料理费、基金托管费和销售劳动费的复核设施、支付方式和时期
基金托管东谈主对基金料理东谈主计提的基金料理费、基金托管费和销售劳动费等，根
据本托管条约和《基金合同》的关联执法进行复核。
基金料理费、托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管
东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个使命日内、按
照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定
节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付的，支付日历顺延。用度自动扣划
后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商惩处。
C 类基金份额的销售劳动费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基
金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个使命日
内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。由
登记机构代收，登记机构收到后按关合资同执法支付给基金销售机构等。若遇法定
节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付的，支付日历顺延。用度自动扣划
后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商惩处。
在首期支付基金料理费、销售劳动费前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主出具厚爱
函件指定基金料理费、销售劳动费的收款账户。基金料理东谈主如需要变更此账户，应
提前 5 个使命日向基金托管东谈主出具书面的收款账户变更呈报。
（八）违纪处理方式
基金托管东谈主发现基金料理东谈主违抗《基金法》、
《基金合同》、
《运作办法》过甚他
关联执法从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金料理东谈主赐与说明解释，
如基金料理东谈主无朴直原理，基金托管东谈主可拒却支付。
（九）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应
待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，
详见招募说明书的执法。
十二、基金份额握有东谈主名册的防守
基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。
基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和防守，基金管
理东谈主和基金托管东谈主应分别防守基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于法律执法的
执法。如不成妥善防守，则按关联执法承担职守。
在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年度论说前，基金料理东谈主应将关联尊府
送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完满性。
基金托管东谈主不得将所防守的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用
途，并应谨守守秘义务。
十三、基金关联文献档案的保存
（一）档案保存
基金料理东谈主应保存基金财产料理业务步履的纪录、账册、报表和其他关联尊府。
基金托管东谈主应保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他关联尊府。基金管
理东谈主和基金托管东谈主都应当按执法防守，保存期限不低于法律执法的执法。
（二）合同档案的建立
基金托管东谈主。
（三）变更与协助
若基金料理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任
东谈主给与相应文献。
（四）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易纪录和迫切合同等，承担守秘义务并按规依期限保存，保存期限不
低于法律执法的执法。
十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金料理东谈主职责终结的情形
有下列情形之一的，基金料理东谈主职责终结：
（1）被照章取消基金料理经验；
（2）被基金份额握有东谈主大会解任；
（3）照章结果、被照章消释或被照章宣告歇业；
（4）法律执法及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由单独或所有这个词握有 10%以上（含
（2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金料理东谈主职责终结后 6 个月内对被提名
的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
（3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基
金料理东谈主；
（4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金料理东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基金份额
握有东谈主大会决议奏效后依照《信息露馅办法》的关联执法在执法弁言公告；
（6）叮咛：基金料理东谈主职责终结的，基金料理东谈主应妥善防守基金料理业务资
料，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主持理基金料理业务的移交手续，临时
基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时给与。新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主应
与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；
（7）审计：基金料理东谈主职责终结的，应当按照法律执法执法遴聘司帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计费
由基金财产承担；
（8）基金称呼变更：基金料理东谈主更换后，淌若原任或新任基金料理东谈主要求，
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主关联的称呼字样。
（二）基金托管东谈主职责终结的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责终结：
（1）被照章取消基金托管经验；
（2）被基金份额握有东谈主大会解任；
（3）照章结果、被照章消释或被照章宣告歇业；
（4）法律执法及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由单独或所有这个词握有 10%以上（含
（2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责终结后 6 个月内对被提名
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基
金托管东谈主；
（4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额
握有东谈主大会决议奏效后依照《信息露馅办法》的关联执法在执法弁言公告；
（6）叮咛：基金托管东谈主职责终结的，应当妥善防守基金财产和基金托管业务
尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基
金托管东谈主应当实时给与。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金料理东谈主查对基
金钞票总值和净值；
（7）审计：基金托管东谈主职责终结的，应当按照法律执法执法遴聘司帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计费
由基金财产承担。
（三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和设施
额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主；
的基金份额握有东谈主大会决议奏效后依照《信息露馅办法》的关联执法在执法弁言上
合资公告。
（四）新基金料理东谈主或临时基金料理东谈主给与基金料理业务，或新基金托管东谈主或
临时基金托管东谈主给与基金财产和基金托管业务前，原任基金料理东谈主或原任基金托
管东谈主应依据法律执法和基金合同的执法延续履行关联职责，并保证不作念出对基金
份额握有东谈主的利益形成挫伤的行动。原基金料理东谈主或原基金托管东谈主在延续履行相
关职责时代，仍有权按照基金合同的执法收取基金料理费或基金托管费。
（五）本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡奏凯
援用法律执法或监管执法的部分，如畴昔法律执法或监管执法修改导致关联内容
被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可奏凯对相应
内容进行修改和治愈，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
十五、不容行动
本条约当事东谈主不容从事的行动，包括但不限于：
（一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从
事证券投资。
（二）基金料理东谈主抗拒允地对待其料理的不同基金财产，基金托管东谈主抗拒允地
对待其托管的不同基金财产。
（三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主以
外的第三东谈主牟取利益。
（四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担亏空。
（五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金运作和料理过程中任何尚未按
法律执法执法的方式公开露馅的信息。
（六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎
回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂然，其高档料理东谈主员和
其他从业东谈主员相互兼职。
（八）基金托管东谈主暗里动用或刑事职守基金财产，根据基金料理东谈主的正当指示、
《基
金合同》或托管条约的执法进行刑事职守的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者步履：1、承销证券；2、违抗执法向他东谈主贷
款或者提供担保；3、从事承担无穷职守的投资；4、握有基金中基金、其他可投资
基金的非基金中基金和本基金基金司理料理的其他基金；5、向其基金料理东谈主、基
金托管东谈主出资；6、从事内幕交易、掌握证券交易价钱过甚他不朴直的证券交易活
动；7、法律、行政执法和中国证监会执法不容的其他步履。法律执法或监管部门
取消或变更上述放荡，如适用于本基金，经履行稳妥设施后，则本基金投资不再受
关联放荡或以变更后的执法为准。
（十）法律执法和《基金合同》不容的其他行动，以及依照法律、行政执法有
关执法，由中国证监会执法不容基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。
十六、托管条约的变更、终结与基金财产的清理
（一）托管条约的变更设施
本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内
容不得与《基金合同》的执法有任何冲破。基金托管条约的变更需履行稳妥设施。
（二）托管条约终结的情形
（三）基金财产的清理
立清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基
金清理。
合适《中华东谈主民共和国证券法》执法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主
员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主谈主员。
价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》终结情形出面前，由基金财产清理小组统一给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清表面说；
（5）遴聘司帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理报
告出具法律主见书；
（6）将清表面说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
制而不成实时变现的，清理期限相应顺延。
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，
清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿途剩余钞票扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各种基金份额握有东谈主握有的各
类基金份额比例进行分拨。
清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清表面说经合适《中华东谈主民
共和国证券法》执法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后，报中
国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案
后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理报
告登载在执法网站上，并将清表面说辅导性公告登载在执法报刊上。
基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律执法
的执法。
户、债券托管专户账户以过甚他关联账户。基金料理东谈主应给予必要的配合。
十七、爽约职守
（一）基金料理东谈主、基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不合适约定的，应
当承担爽约职守。
（二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等
法律执法的执法或者《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额握
有东谈主形成挫伤的，应当分别对各自的行动照章承担补偿职守；因共同行动给基金财
产或者基金份额握有东谈主形成挫伤的，应当承担连带补偿职守。对亏空的补偿，仅限
于奏凯亏空。
（三）一方当事东谈主爽约，给另一方当事东谈主形成亏空的，应就奏凯亏空进行补偿；
给基金财产形成亏空的，应就奏凯亏空进行补偿，另一方当事东谈主有职权及义务代表
基金向爽约方追偿。然则如发生下列情况，当事东谈主免责：
行动或不行动而形成的亏空等；
资或不投资形成的奏凯亏空或潜在亏空等；
络故障、通讯故障、电力故障、测度机病毒袭击过甚它不测事故所导致的亏空等。
（四）一方当事东谈主爽约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采取必要的措
施，奋力防守亏空的扩大。莫得采取稳妥步履以致亏空进一步扩大的，不得就扩大
的亏空要求补偿。非爽约方因防守亏空扩大而开销的合理用度由爽约方承担。
（五）爽约行动虽已发生，但本托管条约概况延续履行的，在最大限制地保护
基金份额握有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当延续履行本条约。
（六）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可限度的要素导致业务出现差错，基金
料理东谈主和基金托管东谈主固然依然采取必要、稳妥、合理的步履进行检查，然则未能发
现造作的，由此形成基金财产或投资东谈主亏空，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿责
任。然则基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的步履放松或甩掉由此形成的
影响。
十八、争议惩处方式
因本条约产生或与之关联的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入惩处，协商、
长入不成惩处的，应将争议提交中国外洋经济交易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，
按照中国外洋经济交易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是终
局的，对当事东谈主均有不戮力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自延续忠
实、勤苦、尽职地履行《基金合同》和本托管条约执法的义务，宝贵基金份额握有
东谈主的正当权益。
本条约受中国法律（为本条约之方针，不包括香港、澳门和台湾法律）统辖。
十九、托管条约的着力
两边对托管条约的着力约定如下：
（一）基金料理东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管条约草案，
应经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名（或盖印），协
议当事东谈主两边根据中国证监会的主见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会
注册的文本为厚爱文本。
（二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起
奏效。托管条约的灵验期自其奏效之日起至基金财产清理效果报中国证监会备案
并公告之日止。
（三）托管条约自奏效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律不戮力。
（四）本条约一式伍份，条约两边各握贰份，上报监管机构壹份，每份具有同
等的法律着力。
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金料理东谈主应
赐与配合，承担司法协助义务。
除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本条约
未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、关联法律执法等执法协商办理。
二十一、托管条约的签订
本条约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日
