2024年4月29日，华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”）发布公告称，收到中国证监会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）《对于对华西证券股份有限公司聘请暂停保荐业务履历监管设施的决定》，联系内容如下：
公告知道，经查，华西证券在金通灵科技集团股份有限公司 2019 年非公开采行股票保荐花样的执业流程中存在遵法造访职责未竭力尽责、向特定对象刊行股票上市保荐书存在子虚纪录，执续督导阶段出具的联系文牍存在子虚纪录以及执续督导现场查验职责实施不到位等问题，违背了《证券刊行上市保荐业务管理目标》（证监会令第 137 号）第二十条、第二十五条以及《证券刊行上市保荐业务管理目标》（证监会令第 170 号）第七条第一款、第二十二条、第二十八条、第四十一条的法则。
把柄《证券刊行上市保荐业务管理目标》（证监会令第 170 号）第六十七条第一项的法则，江苏证监局决定对华西证券股份有限公司聘请暂停保荐业务履历6个月的监管设施，暂停本事自2024年4月28日至10月27日。
同日，江苏证监局出具了《对于对刘静芳聘请认定为不稳当东谈主选监管设施的决定》《对于对张然聘请认定为不稳当东谈主选监管设施的决定》。把柄《证券刊行上市保荐业务管理目标》（证监会令第 170 号）第六十五条的法则，外汇投资江苏证监局认定刘静芳、张然为不稳当东谈主选，自监管设施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券刊行上市保荐业务联系职务不祥本体实际上述职务。
华西证券在公告中暗意，前述监管设施瞻望将对公司投行保荐业务开展等方面产生一定影响，公司将潜入吸收教养、提神反念念、加强管理，健全和完善投资银行业务内控机制，执续升迁投资银行业务质料。公司将深入贯彻落实严把刊行上市准入关、提高上市公司质料、建造一流投资银行等要求，切实实际好老本阛阓“看门东谈主”的牵累，不断提高服求实体经济的才气。
风险教唆及免责条件 阛阓有风险，投资需严慎。本文不组成个东谈主投资提出，也未接头到个别用户特等的投资绸缪、财务现象或需要。用户应试虑本文中的任何办法、不雅点或论断是否相宜其特定现象。据此投资，牵累自得。